الزامات افشای اطلاعات - ایالات متحده آمریکا

برای صندوق های سرمایه گذاری ایالات متحده ، مقررات ایالات متحده به صادرکننده (ها) و/یا مدیر (های) صندوق اجازه می دهد تا اطلاعاتی در مورد سرمایه گذاران ، هویت سرمایه گذاران و نگهداری آنها کسب کند.

رضایت دادن

مشتریانی که بودجه ایالات متحده و/یا اوراق بهادار ایالات متحده را در اختیار دارند و از این طریق رضایت به افشای و انتصاب درخواست کننده را به عنوان وکیل خود در نظر می گیرند ، تحت اختیارات وکالت برای جمع آوری چنین اطلاعاتی از CBL ، همانطور که لازم است فاش شود. مشتریانی که نمی خواهند چنین اقتدار را اعطا کنند ، باید از نگه داشتن چنین اوراق بهادار در حساب خود با CBL خودداری کنند.

زمینه و اساس قانونی

چنین درخواست های افشای اطلاعاتی منوط به شرکت هایی است که اوراق بهادار را صادر کرده است که در آئین نامه خود چنین درخواست افشای اطلاعات را انتخاب کرده اند.

درخواست مدیر (های) صندوق ، بر اساس قانون 22C-2 از SEC. این وجوه حق دارند در همه زمان ها اطلاعات مربوط به صاحب سود را بدست آورند. سپرده گذاری CBL ، بر اساس ورودی دریافت شده از CBL ، اطلاعات لازم را از طرف CBL به وجوه ارسال می کند.

در موارد عدم افشای ، خطر هزینه CBL وجود دارد که سپس به مشتریان آن منتقل می شود.

وجوه می تواند به واسطه مالی (یعنی متولی CBL) دستور دهد تا معاملات بیشتر سهام صندوق را برای یک سهامدار خاص که توسط وجوه شناخته شده است به عنوان معاملات سهام صندوق (مستقیم یا غیرمستقیم از طریق واسطحساب) که سیاست های تعیین شده توسط وجوه را به منظور از بین بردن یا کاهش هرگونه رقت ارزش اوراق بهادار برجسته صادر شده توسط وجوه نقض می کند.

الزامات افشای - سهام

برای سهام ، همین امکان برای صادرکننده وجود دارد ، اما افشای اطلاعات می تواند توسط سرمایه گذار اعتراض کند.

رضایت دادن

مشتریانی که رضایت اوراق بهادار ایالات متحده را دارند و از این طریق به عنوان وکالت خود ، به عنوان وکیل خود ، به عنوان وکیل خود ، رضایت می دهند و به عنوان وکیل خود در نظر گرفته می شوند. مشتریانی که نمی خواهند چنین اقتدار را اعطا کنند ، باید از نگه داشتن چنین اوراق بهادار در حساب خود با بانکداری Clearstream خودداری کنند.

زمینه و اساس قانونی

چنین درخواست های افشای اطلاعاتی منوط به شرکت هایی است که اوراق بهادار را صادر کرده است که در آئین نامه خود چنین درخواست افشای اطلاعات را انتخاب کرده اند.

درخواست از ناشر(ها)، بر اساس قانون 14C-2 از کمیسیون بورس اوراق بهادار ("SEC"). درخواست افشا در مورد سهام توسط ناشر آغاز می شود و متعاقباً، سپرده گذار Clearstream Banking اطلاعات مربوطه را بر اساس ورودی دریافتی از مشتری CBL به ناشر ارسال می کند. سهامدار می تواند به چنین درخواست افشاگری اعتراض کند و بر این اساس بانکداری کلیر استریم به صورت موردی به چنین درخواستی با توجه به رضایت قبلی مشتری پاسخ خواهد داد.

هیچ اطلاعات خاصی در مورد ریسک متحمل شده در موارد عدم انطباق توسط سهامدار/سرمایه گذار در دسترس نیست.

الزام به گزارش عبور از آستانه - سهام

همه سرمایه گذاران مقیم یا غیرمقیم که سهم 5% یا بیشتر از یک طبقه از انتشار سهام را به دست می آورند باید مشخصات معامله را مستقیماً ظرف 10 روز تقویمی پس از کسب به SEC افشا کنند (قانون 13D قانون بورس اوراق بهادار 1934).). نیازی به واسطه گری Clearstream Banking نیست.

هر مدیر سرمایه گذاری که صلاحدید سرمایه گذاری را در رابطه با اوراق بهادار بخش 13 (F) نگهداری حساب، همانطور که در قانون 13 تعریف شده است، اعمال می کند و دارای ارزش کل بازار منصفانه در آخرین روز معاملاتی هر ماه از هر روز تقویمی حداقل 100 میلیون دلار است. ظرف 45 روز تقویمی پس از آخرین روز آن سال تقویمی و ظرف 45 روز تقویمی پس از آخرین روز هر یک از سه فصل اول سال تقویمی بعدی، گزارشی را در مورد فرم 13F به SEC ارائه دهید (قانون 13F-1 از قانونقانون بورس اوراق بهادار 1934). نیازی به واسطه گری Clearstream Banking نیست.

تحریم ها

اطلاعات خاصی در مورد خطرات ناشی از عدم رعایت الزام به گزارش عبور از آستانه در دسترس نیست. لطفاً به قانون بورس اوراق بهادار 1934 مراجعه کنید.

افشای دسته 3

قوانین نگهداری سوابق و گزارش موقعیت های بزرگ وزارت خزانه داری ایالات متحده

زمینه و اساس قانونی

بر اساس اصلاحیه های قانون اوراق بهادار دولتی در سال 1993، خزانه داری ایالات متحده ممکن است از آن دسته از نهادهایی که موقعیت قابل گزارش دهی آنها در اوراق بهادار خزانه داری معین از حد معینی فراتر می رود، درخواست گزارش های موقعیت بزرگ کند.

وزارت خزانه داری با انتشار یک بیانیه مطبوعاتی و متعاقباً انتشار اطلاعیه ای در ثبت فدرال، اخطاریه درخواست گزارش موقعیت های بزرگ را ارائه می دهد.

گزارش های موقعیت بزرگ باید قبل از ساعت 12 ظهر به وقت شرقی در چهارمین روز کاری پس از انتشار بیانیه مطبوعاتی وزارت خزانه داری که در آن اطلاعات موقعیت های بزرگ را درخواست می کند، توسط بانک فدرال رزرو نیویورک دریافت شود. تاریخ واقعی ارائه گزارش ها در بیانیه مطبوعاتی ارائه می شود، متعاقبا، CBL اطلاعات مربوطه را بر اساس ورودی دریافتی از مشتری CBL به صادرکننده ارسال می کند.

گزارش های موقعیت بزرگ باید در واحد آمار فروشنده اوراق بهادار دولتی بانک فدرال رزرو نیویورک ثبت شود. جزئیات بیشتر در مورد تکمیل الزامات گزارش را می توان در وب سایت TreasuryDirect یافت.

چه کسانی مشمول قوانین موقعیت بزرگ هستند؟

به استثنای سازمان های رسمی خارجی و بانک های فدرال رزرو، قوانین ثبت سوابق و گزارش دهی موقعیت های بزرگ خزانه داری برای همه نهادها، خارجی و داخلی، که ممکن است یک موقعیت قابل گزارش در اوراق بهادار خزانه داری که اخیراً منتشر شده را کنترل کنند، اعمال می شود. این شامل کارگزاران و معامله گران اوراق بهادار دولتی می شود، اما محدود به آن نمی شود. شرکت های سرمایه گذاری ثبت شده؛مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده؛متولیان، از جمله مؤسسات سپرده گذاری، که صلاحدید سرمایه گذاری را اعمال می کنند. صندوق های تامینی؛صندوق های بازنشستگی؛شرکت های بیمه؛بانک های خارجی؛و وابستگان خارجی نهادهای ایالات متحده.

اگر متولیان دارای اختیار اعمال کنترل (یعنی صلاحدید سرمایه گذاری) بر خرید، فروش، نگهداری یا تامین مالی اوراق بهادار خاص خزانه داری نباشند، ملزم به ارائه گزارش در مورد چنین موقعیت هایی نیستند.

بر اساس قوانین موقعیت بزرگ خزانه داری، نه یک متولی و نه یک کارگزار-فروشنده مجری موظف نیستند که مشتریان خود را از این الزامات نگهداری سوابق و گزارش آگاه کنند.

اصلاحیه های قانون اوراق بهادار دولتی در سال 1993 به طور مشخص مقرر می دارد که خزانه داری مجبور نخواهد بود هر گونه اطلاعاتی را که برای نگهداری یا گزارش دهی لازم است به صورت عمومی افشا کند. به ویژه، چنین اطلاعاتی بر اساس قانون آزادی اطلاعات از افشای مستثنی هستند.

تحریم ها

هیچ اطلاعات خاصی در مورد تحریم های اعمال شده در موارد عدم رعایت قوانین ثبت سوابق و گزارش موقعیت های بزرگ خزانه داری ایالات متحده در دسترس نیست. لطفاً به اصلاحیه های قانون اوراق بهادار دولتی سال 1993 مراجعه کنید.