تنظیم کارگزاران فارکس در انگلیس

مجوز فارکس در انگلیس مورد نیاز است زیرا در غیر این صورت ، کارگزاران هیچ دلیل قانونی برای ارائه خدمات حرفه ای خود ندارند. کارگزاران علاقه مند به دریافت مجوز هستند زیرا داشتن این سند قابلیت اطمینان آنها را برای مشتریان بالقوه تضمین می کند. در انگلستان ، چنین مجوزهایی توسط نهادهای مالی صادر می شود. این تنظیم کننده های مالی اعتبار کارگزار را بررسی می کنند و عملیات فروشنده را انجام می دهند ، حسابرسی را انجام می دهند و هنگام صدور مجوز ، کارگزار فروشنده را تنظیم می کنند. در این مقاله تفاوت های ظریف نظارتی و اطلاعات مفید در مورد نظارت و مجوز ارائه شده است.

تنظیم قانونی فعالیت های کارگزاری در انگلستان

ارائه خدمات مالی به عنوان نوعی فعالیت اقتصادی منوط به مقررات دولتی در انگلیس است. دو نهاد نظارتی مسئول کنترل این فعالیت هستند:

• مرجع مقررات محتاطانه (نام مختصر PRA) ؛
• اداره رفتار مالی (FCA).
• تنظیم کننده ها هدف این است که کارگزاران بتوانند تعهدات خود را در برابر معامله گران انجام دهند.

به جز عملکرد کنترل کننده ، تنظیم کننده در صورت بروز اختلافات و بررسی شکایات آنها ، حمایت قانونی از معامله گران و سرمایه گذاران را تضمین می کند. نهادهای نظارتی فعالیت کارگزار حسابرسی و بررسی اینکه آیا با الزامات و شرایط مجوز انگلیس مطابقت دارد یا خیر.

کنترل کارآمد در کنار FCA است زیرا این یک نهاد مستقل دولتی است که مسئولیت کنترل شرکت های مالی را که در انگلستان فعالیت می کنند ، کنترل می کند. این نهاد نظارتی در سال 2013 ظاهر شد ، اما در ابتدا به آن سازمان خدمات مالی یا FSA گفته شد و بعداً به FCA تغییر نام یافت. تغییر نام همان مأموریت این واحد باقی مانده است: برای اطمینان از عملکرد کارآمد بازارهای تنظیم شده ایجاد شده است. این کار با اهداف عملیاتی با هدف ارائه سطح مناسب برای حمایت از مشتری ، حمایت و افزایش یکپارچگی سیستم مالی انگلیس و ارتقاء رقابت کارآمد به نفع مشتریان ، پشتیبان گرفته می شود.

اهداف اصلی FCA موارد زیر است:

• تنظیم بازاریابی محصولات مالی ؛
• تنظیم حداقل استانداردها و الزامات مربوط به مجوزهای فارکس.
• اطمینان از حداکثر حمایت ، امنیت ، اعتماد به نفس برای مصرف کنندگان و ترویج رقابت کارآمد در منافع مصرف کنندگان.
• کمک به مجوزها در ایجاد اعتماد با مشتریان ؛
• انجام ممیزی ها و بازرسی های سالانه ؛
• حمایت و افزایش یکپارچگی سیستم مالی انگلیس.

عملکردهای FCA که فعالیت های کارگزاری را در انگلیس تنظیم می کنند ، براساس مقررات MIFID II و الزامات EAOC است. FCA مبنای نظارتی خاص خود را دارد و به اندازه کافی قوی است تا اطمینان حاصل شود که همه کارگزاران به نفع معامله گران عمل می کنند و فعالیت آنها در یک محیط شفاف تنظیم شده انجام می شود. اهداف FCA برای جلوگیری از سوء استفاده مالی تحقق می یابد.

دریافت مجوز کارگزاری در انگلستان مستقیماً با برآورده کردن الزامات و استانداردهای FCA و خواسته های هنجاری-قانونی در ارتباط است. تنظیم کننده با بانک انگلیس (همچنین به عنوان BOE نیز شناخته می شود) همکاری می کند

تنظیم کارگزاران فارکس در انگلستان

FCA یک تنظیم کننده قدرتمند با اختیارات برای تنظیم استانداردهای مؤثر برای شرکتهای مالی است که در انگلیس کار می کنند. FCA به عنوان یک تنظیم کننده ، قدرت دارد:

اطمینان از نظارت بر فعالیت موسسات مالی ؛

• برای کنترل مواد بازاریابی و ADS ؛
• برای کنترل گزارش های مالی حسابرسی شده شرکت های مالی در انگلیس ؛
• در صورت مشکوک به فعالیت کلاهبرداری ، کار هر شرکتی را برای مدت حداکثر 1 سال به حالت تعلیق درآورد.
• برای ابطال مجوز برای یک اصطلاح نامحدود با اختیار خود.

برای رعایت قانون مؤثر ، کلیه مشاغل کارگزاری در انگلستان باید مجوزهای FCA را بدست آورند. دریافت مجوز و نگه داشتن آن به معنای برآورده کردن شرایط سخت است. بنابراین کارگزاران فارکس دارای مجوز بسیار قابل اعتماد در نظر گرفته می شوند. علاوه بر این ، آنها باید به چندین قانون و کدهای عمل رعایت کنند. اگر FCA آن را منطقی می داند ، می تواند اسناد حقوقی هنجاری و کد عمل را برای اطمینان از محافظت بالای مصرف کننده اصلاح کند.

FCA کاملاً مسئول حمایت از مشتریان در برابر کارگزاران ناعادلانه فارکس است. کلیه کارگزارانی که فعالیت آنها مشمول مقررات FCA است باید به اصول مدیریتی تعیین شده توسط نهاد نظارتی احترام بگذارد و حساب ها را متمایز کند (دارایی های خود و بودجه مشتری باید به طور جداگانه نگهداری شود).

فرض کنید می خواهید مجوز کارگزار را در انگلستان دریافت کنید. در این حالت ، شما باید سرمایه در گردش حداقل 1 میلیون پوند را تضمین کنید. FCA بر تعدادی از مناطق کنترل می کند ، برخی از آنها در زیر برای اطلاعات شما ارائه می دهیم:

• فعالیت تجاری شرکت مالی ؛
• همکاری شرکت و مصرف کنندگان نهایی آن.

مقررات کارآمد یکپارچگی بازار مالی را تضمین می کند. علاوه بر این ، این امر به ثبات و قابلیت اطمینان سیستم مالی انگلیس کمک می کند. این شرکت می تواند مصرف کنندگان را به خود جلب کند و خدمات خصوصی از استاندارد بالا را در یک محیط رقابت سالم ارائه دهد. کلیه اپراتورهایی که قصد دریافت مجوز کارگزار فارکس در انگلیس را دارند. FCA خواسته است کارگزاران گزارش های حسابرسی مالی و سالانه را در مورد دارایی های سرمایه گذاری خود ارائه دهند.

FCA در صورت سوءاستفاده از طرف مشتریان یا هرگونه فعالیت کلاهبرداری ، تحقیقات کارآمد را انجام می دهد. اگر شرکت ها به طور غیر مسئولانه عمل کنند ، تنظیم کننده می تواند مجوز را لغو کرده و مجازات ها را اعمال کند. در عین حال ، مصرف کنندگان باید هنگام انتخاب یک کارگزار فارکس ، از نگهبان باشند. اطمینان حاصل کنید که این یک کارگزار فارکس دارای مجوز FCA به جای یک کارگزار فارکس غیر تنظیم شده در خارج از کشور است.

برای به دست آوردن مجوز فارکس در انگلیس ، این شرکت مجبور است یک بخش ویژه اختصاصی را برای ثبت و پردازش کلیه شکایات مصرف کننده ایجاد کند. اگر به مصرف کننده یک معامله ناعادلانه ارائه شود ، چنین شخصی باید به خدمات مالی مالی بریتانیا اطلاع دهد. پس از این مصرف کننده می تواند دادخواستی را تشکیل دهد.

مزایای تجارت در بازار تنظیم شده

کارگزاران فارکس ، تنظیم شده توسط FCA ، خدمات با کیفیت بالا و اطمینان از اینکه سرمایه بازرگانان ارز بر روی سیستم عامل های خود محافظت می شود ، ارائه می دهند زیرا کارگزاران دارای مجوز باید به طور مرتب اثبات کنند که مشتری ها و وجوه شرکت به طور جداگانه مدیریت و نگهداری می شوند. FCA همچنین تضمین می کند که اعمال اعمال اعتبار برای محدود کردن ضررهای احتمالی معامله گر اعمال می شود. همچنین ، فرض کنید هر مشکلی در بازار ارز بوجود می آید. در این حالت ، معامله گر مطابق طرح جبران خسارت خدمات مالی (FSC) از نهاد نظارتی رسمی دریافت می شود. این طرح تضمین می کند که سرمایه گذاری ها ایمن هستند.

دریافت مجوز فارکس در انگلیس: الزامات مجوز

برای دریافت مجوز کارگزار در انگلستان ، متقاضی باید معیارهای خاصی را رعایت کند. در زیر موارد اصلی را ارائه می دهیم:

میزان سرمایه

برای به دست آوردن مجوز فارکس ، حداقل مقدار سرمایه گذاری در انگلیس باید حداقل 125 هزار گیگابایت باشد. نوع مجوز محدود نیاز به میزان سرمایه برابر با 500 هزار گیگابایت دارد. در مقابل ، مجوز یک فروشنده کامل حداقل به 730 هزار سرمایه GBP نیاز دارد.

حضور فیزیکی

مجوزهای فارکس در انگلستان را می توان به غیر مقیم صادر کرد. با این وجود ، مدیر اجرایی باید یک شخص محلی باشد. این نکته به این معنی است که شرکت باید کنترل را در داخل انگلیس نشان دهد و بنابراین نیاز به حضور جسمی در کشور و پرسنل منطقه ای دارد. همچنین ، کارمند مسئول برآورده کردن الزامات هنجاری باید محلی باشد. علاوه بر این معیارها ، این متخصصان باید آزمایشات را پشت سر بگذارند و ثابت کنند که می توانند این موقعیت ها را حفظ کنند. تأیید FCA مورد نیاز است.

مقررات مربوط به جفت های رمزنگاری

در پایان سال 2017 ، FCA در مورد خطرات مرتبط با تجارت ارزهای رمزنگاری شده در فارکس هشدار داد. با توجه به اینکه بازار فارکس بیشترین نقدینگی را در جهان دارد اما پایدار نیست ، معامله گران باید همه خطرات ممکن را درک کنند. یک هشدار رسمی از FCA در تاریخ چهاردهم نوامبر 2017 منتشر شد و تأکید می کند که خطر بالای محصولات سوداگرانه مانند جفت های رمزنگاری است.

در حال حاضر ، CFD کاملاً توسط FCA تنظیم می شود. قوانین تجارت با جفت های رمزنگاری در انگلیس هنوز مورد بحث قرار گرفته است. مجلس باید دستورالعمل های بیشتری را در این باره توضیح دهد.

نتیجه

انگلیس بزرگ یکی از مراکز تجارت جهان در بازار فارکس است. این حوزه قضایی امیدوارکننده ای برای اداره یک تجارت در این زمینه دارد. فرض کنید در مورد موضوعات نوشته شده در این مقاله سؤالی دارید. در این حالت ، شما خوشحال هستید که سؤالات خود را به متخصصان ما بپرسید و در مورد تنظیم تجارت کارگزار در انگلستان مشورت کنید. اگر می خواهید در مورد خدمات ما اطلاعات بیشتری کسب کنید ، لطفاً فرم تماس زیر را پر کنید.